改革開(kāi)放是我們的“主題”，今后10年我們要做的兩件事，一個(gè)是發(fā)展轉(zhuǎn)型，一個(gè)是進(jìn)一步改革開(kāi)放，如果兩句話并成一句，就是用改革開(kāi)放來(lái)推動(dòng)我們的發(fā)展轉(zhuǎn)型。

轉(zhuǎn)型需要進(jìn)入新階段

發(fā)展轉(zhuǎn)型的提出已經(jīng)有十幾年了，但轉(zhuǎn)型似乎成效還不甚顯著，這里有些根本性的問(wèn)題還需要做些討論。

發(fā)展轉(zhuǎn)型是“九五計(jì)劃”提出的，第九個(gè)五年計(jì)劃（1996年-2000年）是和中共十四屆三中全會(huì)（編注：1993年11月舉行，通過(guò)《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》）的改革同時(shí)進(jìn)行的，所以取得了一些成效。但“十五”期間（2001年-2005年）發(fā)生了某種程度的逆轉(zhuǎn)，所以在總結(jié)“十五計(jì)劃”的時(shí)候就說(shuō)這個(gè)問(wèn)題（發(fā)展轉(zhuǎn)型）非常重要，同時(shí)也總結(jié)了為什么“十五計(jì)劃”期間增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)型沒(méi)有取得成效，主要的原因是因?yàn)榇嬖隗w制性的障礙。體制性障礙主要是兩條，一條是政府在資源配置上作用太大，壓過(guò)了市場(chǎng)的作用，二是資源配置達(dá)到的目標(biāo)往往是政績(jī)的目標(biāo)，其中最重要的就是GDP的增長(zhǎng)?！笆晃濉保?006年-2010年）做了改進(jìn)，但回頭來(lái)看，“十一五”期間改革進(jìn)展不大。所以到了“十一五”的最后一年，黨中央認(rèn)為這個(gè)問(wèn)題是非常嚴(yán)重的問(wèn)題，所以黨中央辦了省部級(jí)的學(xué)習(xí)班，加快轉(zhuǎn)型刻不容緩。

“十二五”要比“十一五”取得更好的成績(jī)，這是中共十八大指出的方向。這段時(shí)間大家都在積極地研究，并向中央提出建議，中央也設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)，路線圖和方案也吸收了許多地方上提出的創(chuàng)意，包括“營(yíng)改增”以及“營(yíng)改增”引起的其他財(cái)稅政策改革。如果中共十八屆三中全會(huì)能制定一個(gè)方案出來(lái)，明年能夠開(kāi)始啟動(dòng)，改革開(kāi)放促進(jìn)發(fā)展轉(zhuǎn)型就有可能進(jìn)入一個(gè)更新的階段。

創(chuàng)新主體一定是企業(yè)

上海是中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的排頭兵，不管在轉(zhuǎn)型上還是在發(fā)展上，都會(huì)起到一個(gè)先鋒的作用，起到一個(gè)示范的作用。拿“自貿(mào)區(qū)”來(lái)說(shuō)，歷來(lái)的改革有一個(gè)基本的經(jīng)驗(yàn)，即用開(kāi)放來(lái)促改革是最有效的方式。自貿(mào)區(qū)我就不多說(shuō)了，現(xiàn)場(chǎng)的很多專(zhuān)家還會(huì)再講。我說(shuō)一個(gè)我原來(lái)準(zhǔn)備的小問(wèn)題，就是在轉(zhuǎn)型的問(wèn)題上（“十一五”的時(shí)候討論過(guò)，當(dāng)時(shí)叫增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型），途徑是什么？途徑有幾個(gè)？

我認(rèn)為轉(zhuǎn)型的途徑有四個(gè)：一是實(shí)現(xiàn)農(nóng)民的市民化，二是制造業(yè)的服務(wù)化，即制造業(yè)向價(jià)值鏈高端延伸，三是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，四是用信息化來(lái)改造整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)。

制造業(yè)的服務(wù)化，或者說(shuō)制造業(yè)向價(jià)值鏈的高端延伸。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)往往是從原來(lái)的制造業(yè)中脫穎而出的。其實(shí)幾件事是有連帶關(guān)系的。上海在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上應(yīng)該說(shuō)有很好的條件，完全有可能在中國(guó)率先發(fā)展起若干個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

歷史的經(jīng)驗(yàn)證明每一次大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)都孕育著新的產(chǎn)業(yè)革命，此次全球金融危機(jī)也是如此，從某一些處理得比較好的發(fā)達(dá)國(guó)家可以看到，一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)革命真的到來(lái)了。中國(guó)應(yīng)該有所作為，上海在發(fā)展中國(guó)的戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)方面具備一些很好的條件：

一是高素質(zhì)技術(shù)人才的積聚。要說(shuō)技術(shù)人才大概有兩個(gè)地區(qū)是最積聚的，一個(gè)是北京中關(guān)村，另外就是上海，上海顯得更加具有業(yè)務(wù)研究?jī)?yōu)勢(shì)和開(kāi)發(fā)研究?jī)?yōu)勢(shì)，在某些方面也許比北京還要強(qiáng)一些。

二是高素質(zhì)的高等教育體系和科研力量。

三是立足于長(zhǎng)三角的強(qiáng)大的現(xiàn)代制造業(yè)基礎(chǔ)，以數(shù)量來(lái)說(shuō)可能是全世界最強(qiáng)大的，當(dāng)然還需要升級(jí)，但是基礎(chǔ)是具備的。

四是面對(duì)國(guó)內(nèi)外最廣大的市場(chǎng)。我們知道在IT產(chǎn)業(yè)方面，臺(tái)灣也是很強(qiáng)的，但是他有一個(gè)條件不如我們，他沒(méi)有市場(chǎng)，所以碰到了比較大的困難。

最后一條就是初步建立起一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體系，跟全國(guó)比較，我們這個(gè)地區(qū)的市場(chǎng)體系的法制基礎(chǔ)比較好，比較守規(guī)則。雖然跟一些發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家比起來(lái)，我們的法制規(guī)則監(jiān)管等等還存在很多缺點(diǎn)，但是同全國(guó)比較，相對(duì)而言我們這個(gè)地區(qū)還是比較好的。

這些年，特別是從2009年以后，國(guó)務(wù)院在提出要著力發(fā)展中國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之后做了很多工作，一些地區(qū)有比較大的進(jìn)展，例如上海、深圳等地。

但還是存在一些問(wèn)題，比如各地都照抄國(guó)務(wù)院提出的產(chǎn)業(yè)（目錄），沒(méi)有考慮到自己的條件，于是一些問(wèn)題隨之出現(xiàn)。有些人就開(kāi)始懷疑了，中國(guó)是否沒(méi)有具備發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的條件，我們還是給人做簡(jiǎn)單加工吧，再搞20年再考慮。從上海的情況來(lái)看不是這樣的，像光伏、LED的大失誤還是沒(méi)有出現(xiàn)。

我考察了很多地區(qū)，最重要的一條就是要牢記企業(yè)才是技術(shù)創(chuàng)新的主體，原始性的創(chuàng)新的主體一定是企業(yè)，不是個(gè)別機(jī)構(gòu)制定出來(lái)的。原因在于，原始性創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)上取得成功的不確定性太大，成功的概率太低，這種條件之下只有一個(gè)辦法能夠避免大的失誤，就是發(fā)動(dòng)千軍萬(wàn)馬的企業(yè)去闖、去試驗(yàn)，如果概率只有萬(wàn)分之一，有1萬(wàn)個(gè)以上的企業(yè)在闖、在試驗(yàn)，根據(jù)法則總有企業(yè)能夠成功，沒(méi)有別的辦法，在歷史上有很多這樣的教訓(xùn)。

美國(guó)政府一般不指定產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，但奧巴馬試圖支持他的“再制造業(yè)化、再工業(yè)化”，他支持力度最大的就是振興汽車(chē)工業(yè)，當(dāng)時(shí)看起來(lái)支持力度最大，我們都很著急。電動(dòng)車(chē)主要的關(guān)鍵部件都是動(dòng)力電池，動(dòng)力電池最短板的就是材料，當(dāng)時(shí)全世界材料技術(shù)水平最高的是兩個(gè)，一個(gè)是美國(guó)一個(gè)企業(yè)，叫A123系統(tǒng)公司，另外一個(gè)就是深圳很小的企業(yè)，叫做德方納米，他們都是用納米技術(shù)來(lái)做的，我們很著急，因?yàn)槊绹?guó)政府的支持力度非常大，美國(guó)能源部給了發(fā)明獎(jiǎng)1億美元，州政府給退稅，資本市場(chǎng)上又融資了。我們那個(gè)呢，深圳市政府給二十幾畝地，跑了幾年沒(méi)有跑下來(lái)，我們都很著急，沒(méi)想到去年美國(guó)這個(gè)企業(yè)破產(chǎn)了。因?yàn)檫@樣的問(wèn)題是算不清楚的，比如說(shuō)美國(guó)的頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)，價(jià)值一下子降了70%，這樣一來(lái)電動(dòng)車(chē)和它的性價(jià)比就完全變了，這種事是沒(méi)有人能夠算得準(zhǔn)的。

所以，確定發(fā)展什么樣的新興產(chǎn)業(yè)不是政府有能力去做的，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)自主去決定，政府要順勢(shì)而為，因勢(shì)利導(dǎo)。從這點(diǎn)看，我們上海新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)當(dāng)說(shuō)已經(jīng)初現(xiàn)苗頭，就是企業(yè)自己闖，自己試驗(yàn)，經(jīng)過(guò)市場(chǎng)的考驗(yàn)，已經(jīng)漸漸露出一些苗頭。

去年和國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心的黨組書(shū)記來(lái)上海聽(tīng)了兩個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的情況，一個(gè)是半導(dǎo)體芯片，原材料一直到制備再到裝備，我們都取得了相當(dāng)好的成績(jī)；還有一個(gè)就是光電的醫(yī)療設(shè)備，CT、核磁共振等。我們的感覺(jué)是，市場(chǎng)上已經(jīng)顯露出這樣的苗頭，政府如果加以支持和引導(dǎo)，很可能在這方面把中國(guó)的新興產(chǎn)業(yè)建立起來(lái)。從全國(guó)的經(jīng)驗(yàn)看，這里有個(gè)關(guān)鍵性的問(wèn)題，就是當(dāng)這種苗頭出現(xiàn)以后政府怎么做？

政府如何提供公共品

政府的功能是提供公共品。在與發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)有關(guān)的政府功能中，政府最需要做的是提供良好的生活環(huán)境、經(jīng)營(yíng)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境，再者就是建立良好的教育系統(tǒng)，組織好基礎(chǔ)性的課題研究。

因?yàn)榭茖W(xué)和技術(shù)的關(guān)系雖然很密切，其實(shí)兩者有很大的不同，科學(xué)這個(gè)東西的成果是具有很大的外部性的，所以應(yīng)該由政府和社會(huì)來(lái)負(fù)責(zé)，企業(yè)要考慮它的營(yíng)利性，當(dāng)有很大的外部正效應(yīng)的情況下，要企業(yè)去承擔(dān)，除非企業(yè)發(fā)展得很大。

第三，是用PPP的方式（編注：即Public-Private-Partnership縮寫(xiě)）提供共用技術(shù)，公共部門(mén)與私人部門(mén)為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的各種合作伙伴關(guān)系，這方面有很成功的經(jīng)驗(yàn)。

第四，牽頭組織產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。你完全由一個(gè)個(gè)企業(yè)去攻，常常因?yàn)閷?zhuān)利的限制，市場(chǎng)規(guī)模就受到了限制，一個(gè)很明顯的例子就是二代移動(dòng)通信，當(dāng)時(shí)美國(guó)是一個(gè)企業(yè)（高通）做的標(biāo)準(zhǔn)，就是CDMA，歐洲用了企業(yè)聯(lián)盟的方式開(kāi)發(fā)的，就是GSM，后來(lái)就是GSM的市場(chǎng)占有率大得多了，像以后三代、四代都變成了聯(lián)盟式的。但組織聯(lián)盟我們?nèi)狈?jīng)驗(yàn)，政府要牽頭，要幫助制定好規(guī)則，我們成功的不太多，銀聯(lián)卡算是一個(gè)成功的例子。

第五，在節(jié)能環(huán)保方面，對(duì)這種正效應(yīng)的外部效應(yīng)的產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼，但這種補(bǔ)貼最好補(bǔ)“需方”，不要補(bǔ)供方。我們有一個(gè)很失敗的教訓(xùn)，“十城千輛”（編注： 即2009年1月啟動(dòng)的“十城千輛節(jié)能與新能源汽車(chē)示范推廣應(yīng)用工程”，力爭(zhēng)使全國(guó)新能源汽車(chē)的運(yùn)營(yíng)規(guī)模到2012年占到汽車(chē)市場(chǎng)份額的10%）。為了要達(dá)到最低經(jīng)濟(jì)規(guī)模，我們的科技部搞了一個(gè)計(jì)劃，十城千輛，每個(gè)城市1000輛新能源汽車(chē)，給補(bǔ)貼，但這個(gè)補(bǔ)貼是給“供方”，補(bǔ)給生產(chǎn)企業(yè)的，后來(lái)搞到了20多個(gè)城市，就是2萬(wàn)多輛。如果說(shuō)你是補(bǔ)需方的話，在市場(chǎng)上采購(gòu)，那么2萬(wàn)多輛，但是我們的辦法叫做肥水不流外人田，補(bǔ)貼中央給一部分，地方給一部分，結(jié)果既導(dǎo)致規(guī)模起不來(lái)，又大量浪費(fèi)了錢(qián)。

還有一個(gè)方面，市場(chǎng)信息是零散的，所以政府需要規(guī)劃，但規(guī)劃最好不要搞成過(guò)去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)那個(gè)樣子，最好是提供信息的規(guī)劃，但很多地方支持的方式有問(wèn)題。

政府如何支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展

近年來(lái)各級(jí)政府在支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展上花錢(qián)不少，浪費(fèi)也很大，因此，支持必須講究方法。這方面教訓(xùn)不少。

現(xiàn)在許多地方地方政府變成了公司總部，有些做法就容易造成失誤和浪費(fèi)，一個(gè)是制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和技術(shù)路線，還有就是用拉郎配的方式搞產(chǎn)學(xué)研組織。其實(shí)應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，產(chǎn)學(xué)研他們各自追求的具體目標(biāo)不一樣，所謂一個(gè)好的體制就是能夠滿足各方面的追求，實(shí)現(xiàn)共贏，其實(shí)全世界有很多合理的有效的產(chǎn)學(xué)研之間的方式。

不要包銷(xiāo)產(chǎn)品，要避免“競(jìng)爭(zhēng)后補(bǔ)貼”。在進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以前可以補(bǔ)貼，但進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以后補(bǔ)貼一個(gè)就等于打擊其他企業(yè)。

資金支持要采取市場(chǎng)化方式運(yùn)作，比如小企業(yè)信用擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)投資和私募基金參股等。

小企業(yè)融資有一個(gè)基本的問(wèn)題必須解決，就是小企業(yè)有外部的風(fēng)險(xiǎn)，常常采取的辦法就是直接給錢(qián)，其實(shí)世界各國(guó)都有小企業(yè)的擔(dān)保，由社會(huì)支持的擔(dān)保公司承擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn)。我們?cè)?998年，在應(yīng)對(duì)亞洲金融危機(jī)的時(shí)候，全國(guó)都設(shè)立了由財(cái)政部分支持的小企業(yè)信用擔(dān)保公司，但是到了本世紀(jì)基本上由商業(yè)（市場(chǎng)力量）提供，所以在這一次金融危機(jī)里，這樣的做法都起到了作用。上海小企業(yè)擔(dān)保在早期是在經(jīng)委系統(tǒng)下面，后來(lái)跟中央的“中投?！焙腺Y建了一個(gè)公司，一方面有補(bǔ)貼，一方面商業(yè)化運(yùn)作，效果在全國(guó)的小企業(yè)信貸擔(dān)保里面是做得最好的。

還有就是風(fēng)險(xiǎn)投資私募基金，以色列和我們一樣，建立國(guó)有的公司，后來(lái)改了，政府只出引導(dǎo)基金。因?yàn)檫@里有個(gè)關(guān)鍵性的問(wèn)題，不確定性太大，所以最好的組織形式是有限責(zé)任，一部分經(jīng)營(yíng)人員是普通合伙人，而出資人只負(fù)有限責(zé)任，我們也做了這個(gè)。很多地方政府雖然叫引導(dǎo)基金，但往往是指定小企業(yè)信貸擔(dān)保公司給誰(shuí)擔(dān)保，相當(dāng)于政府補(bǔ)貼，政府承擔(dān)全部責(zé)任。像前面講到半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)，我覺(jué)得應(yīng)該支持，他們提出2000億的資金支持10年，我覺(jué)得2000億對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)現(xiàn)在是很小的數(shù)字，問(wèn)題不在這里，比這個(gè)高得多的完全拿得出來(lái)，問(wèn)題是用什么方式，符合于市場(chǎng)原則的方式去支持，這個(gè)需要進(jìn)行研究。

大家都應(yīng)參與深化改革

所有這些事都牽涉到我們的體制問(wèn)題。

習(xí)近平總書(shū)記最近在武漢的座談會(huì)上提出了關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革，需要調(diào)研的六個(gè)大問(wèn)題（編注：一，要把更好發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用作為下一步深化改革的重要取向，加快形成統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系，著力清除市場(chǎng)壁壘，提高經(jīng)濟(jì)配置效率。二，要堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度，增強(qiáng)公有制經(jīng)濟(jì)，特別是國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力，鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。三，以加快轉(zhuǎn)變政府職能為抓手，處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系。四，要通過(guò)社會(huì)體制改革創(chuàng)新，使全社會(huì)創(chuàng)造能量充分釋放，創(chuàng)業(yè)活力蓬勃開(kāi)展。五，要通過(guò)制度安排，依法保障人民權(quán)益；讓全體人民依法平等享有權(quán)利和履行義務(wù)。六，進(jìn)一步提高黨的領(lǐng)導(dǎo)水平和執(zhí)政能力）。我建議所有的同志都認(rèn)真看一看他提出的這些問(wèn)題，我的理解也許就會(huì)是中共十八屆三中全會(huì)的一個(gè)大的框架，每一個(gè)問(wèn)題里面其實(shí)有許許多多具體的事。

拿第一個(gè)問(wèn)題來(lái)說(shuō)，建設(shè)統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系。光這個(gè)問(wèn)題就很大，市場(chǎng)體系不是說(shuō)哪個(gè)市場(chǎng)，包括商業(yè)市場(chǎng)、服務(wù)市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)、資本市場(chǎng)，要統(tǒng)一開(kāi)放。我們現(xiàn)在的情況一個(gè)是不統(tǒng)一，地區(qū)分割、地方保護(hù)、部門(mén)保護(hù)到處都有；而且門(mén)檻還很高，有各種限制；還有競(jìng)爭(zhēng)有序，現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)很成問(wèn)題，壟斷到處都是，只有競(jìng)爭(zhēng)式的市場(chǎng)才能起到有效配置資源的作用。競(jìng)爭(zhēng)也不是亂來(lái)，而是有規(guī)則的，怎么能夠把規(guī)則建立起來(lái)呢，這就產(chǎn)生了全民素質(zhì)的提高，牽涉到監(jiān)管方式的改善等等一系列的問(wèn)題。我想大家都應(yīng)當(dāng)參與到這個(gè)研究中來(lái)。

1990年、1991年的時(shí)候經(jīng)濟(jì)是多困難，1992年中共十四大確定了改革目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，1993年中共十四屆三中全會(huì)制定了路線圖，1994年開(kāi)始執(zhí)行，這就建立了中國(guó)崛起的制度基礎(chǔ)。

所以，前景應(yīng)當(dāng)是很有希望的，關(guān)鍵就在我們大家的共同努力。

（本文是國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究員吳敬璉先生8月10日在中國(guó)經(jīng)濟(jì)50人論壇2013上海研討會(huì)上的主旨演講，由研討會(huì)主辦方提供、早報(bào)記者整理而成，未經(jīng)作者審閱。小標(biāo)題為編者所加。）